直播短(duǎn)视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就(jiù)能当，违规展业仍将招致(zhì)监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒(héng)泰证券该名员(yuán)工任职期间实(shí)名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进北京银行营业时间，北京银行营业时间周六周日行分(fēn)析(xī)、为第三方引流，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制(zhì)，视(shì)频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也(yě)不例(lì)外。由(yóu)于直播活(huó)动的即(jí)时(shí)性(xìng)，合规问(wèn)题(tí)也(yě)成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证券营业(yè)部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具(jù)体来(lái)看，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大(dà)道(dào)证券(quàn)营(yíng)业部任职期间(jiān)，实名通过(guò)抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能(néng)学(xué)校(xiào)”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直(zhí)播(bō)会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等方式谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)及其工(gōng)作(zuò)人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货(huò)经(jīng)营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影(yǐng)响其独立性的职务或(huò)者从事与所在机构(gòu)或者投资者合法利益相冲(chōng)突的(de)活动(dòng)。基于此(cǐ)，四川(chuān)证(zhèng)监局决定对熊某平(píng)采(cǎi)取出具警示函的(de)行政监督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规管(guǎn)理不到(dào)位，未(wèi)严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下热(rè)衷于通过短视频平台进行(xíng)推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告(gào)称，牛(niú)壮因(yīn)“专注(zhù)个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获(huò)赞超(chāo)613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在抖(dǒu)音平台(tái)上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短视频(pín)的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次(cì)被(bèi)监(jiān)管点(diǎn)名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号(hào)运(yùn)营(yíng)时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂(zàn)停期间(jiān)，大(dà)量粉丝在(zài)其短(duǎn)视(shì)频中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登(dēng)记信息(xī北京银行营业时间，北京银行营业时间周六周日)显示，熊某(mǒu)平(píng)于(yú)2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务(wù)”，3月(yuè)2日即(jí)已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在(zài)武汉(hàn)云掌数字科技有(yǒu)限公司办(bàn)理执业，执业(yè)岗位为“证券投资(zī)咨询(xún)（投资顾问）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视(shì)频(pín)直播成(chéng)为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量”客(kè)户(hù)时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询机构黑龙(lóng)江省容维证(zhèng)券数据(jù)程序(xù)化有(yǒu)限公司被(bèi)黑龙江证监局(jú)出具警示函。经查(chá)，容维证券员工马(mǎ)某某无证券(quàn)投(tóu)资顾问执业资格(gé)，2022年(nián)10月以来，马某某(mǒu)通过抖(dǒu)音直播形式(shì)向公众提供关于(yú)证券(quàn)市(shì)场的分析(xī)、预测或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大(dà)V易伟开(kāi)出巨额(é)罚(fá)单。证(zhèng)监会指出，易(yì)伟(wěi)通过(guò)微博进行荐股、预测股(gǔ)市(shì)行(xíng)情、宣(xuān)传(chuán)并出售(shòu)投(tóu)资服务(wù)，但其未取得(dé)从事证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询(xún)业务的核(hé)准，不具备证券投资(zī)咨询从(cóng)业(yè)资格及业务(wù)资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发(fā)机构监管情(qíng)况通(tōng)报，对证券公司从业人员(yuán)网络直播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作(zuò)人员通过网络(luò)直播等(děng)形式发表评论，要确保信息(xī)来源(yuán)合(hé)法(fǎ)合规、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期(qī)投资、价(jià)值投资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应(yīng)进一步(bù)加强对证券公司(sī)工作人员直播展业(yè)的管理，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把(bǎ)关，做好(hǎo)内容管理；事(shì)中(zhōng)对直(zhí)播进(jìn)行监测监控(kòng)，遇有重(zhòng)大情况及时(shí)处理，避免产生不(bù北京银行营业时间，北京银行营业时间周六周日)良影(yǐng)响；直播(bō)中出(chū)现违规情(qíng)况的，及(jí)时启动内部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化(huà)和(hé)旅游(yóu)部(bù)共同制定(dìng)了《网络主播行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于需要较(jiào)高专业(yè)水平(píng)（如医疗卫生、财(cái)经金(jīn)融、法律、教育(yù)）的直播内容(róng)，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券(quàn)公司(sī)、证券咨询公司下(xià)发关(guān)于(yú)排(pái)查报送网络(luò)非(fēi)法证券活动信(xìn)息的通知，要求(qiú)排查(chá)填报证券领域涉及非(fēi)法(fǎ)证券活动信(xìn)息(xī)，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构(gòu)和人员等涉非(fēi)“自(zì)媒体”账号与APP。

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