昨(zuó)日晚间，证监会就《证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》向(xiàng)社(shè)会公开征求意见。

　　进一步规范(fàn)证券(quàn)期货市场主机交易托管服务和相关租用活动

　　为(wèi)规范证券期(qī)货市场主机(jī)交易托管(guǎn)活动，保护投(tóu)资者合法权益，维护证券期(qī)货市(shì)场安全平稳运(yùn)行，证(zhèng)监会起草了《证(zhèng)券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规定》），于(yú)昨日向社会公开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年(nián)来，证券期货交易所向市场相关机构提供主机(jī)交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源，为行业提(tí)供信息科(kē)技(jì)基(jī)础(chǔ)支撑服务，对于提升行业信(xìn)息基础设施运维水(shuǐ)平，保障行业信(xìn)息(xī)系统安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市(shì)场的不断发展，主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源分配不尽合(hé)理、线路时延不尽一致、安全(quán)保障能力有(yǒu)待提升(shēng)等问题(tí)逐(zhú)渐(jiàn)凸显，为进一步规(guī)范证券期货(huò)市场(chǎng)主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关(guān)租用(yòng)活动，促进证券期(qī)货市场的平稳健康发(fā)展，证监会起草《管理(lǐ)规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思路有三(sān)。一是全面(miàn)覆盖各(gè)类主体。结合(hé)业务活动的具体(tǐ)特点，《管(guǎn)理规定(dìng)》仲尼适楚,出于林中,见佝偻者承蜩,犹掇之也翻译，仲尼适楚,出于林中,见佝偻者承蜩,犹掇之也议论文将主机交易托管相(xiāng)关主体分为证(zhèng)券期货交易所和证券(quàn)期货(huò)经营机构两部(bù)分(fēn)，分别提出完善的(de)监管要求，并要求其他类(lèi)型的参与(yǔ)主体(tǐ)参照执行有关规定。

　　二是(shì)切实守住安(ān)全底线(xiàn)。安(ān)全运行是从事主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动的基(jī)础和前提，《管理规定》规定(dìng)了主机交易托管资源(yuán)的(de)安全管理要(yào)求，明确(què)了证券期货(huò)经营机构的尽职调(diào)查(chá)和业务审批机制，从安全(quán)的(de)角度作出(chū)全面(miàn)规仲尼适楚,出于林中,见佝偻者承蜩,犹掇之也翻译，仲尼适楚,出于林中,见佝偻者承蜩,犹掇之也议论文(guī)定。

　　三是(shì)促进服(fú)务公平合理。《管理规定》将公平(píng)合理原则，体现在证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)和证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)从(cóng)事主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动的各个环(huán)节，同时(shí)也充分注重(zhòng)有关规定落(luò)地过程中的可操作(zuò)性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要(yào)内容来看，《管(guǎn)理规定》共五(wǔ)章28条，对证券期货行业主机交易托管服务和相关(guān)租(zū)用活(huó)动提出(chū)了(le)要(yào)求。

　　具(jù)体(tǐ)来(lái)看(kàn)，首(shǒu)先(xiān)是总则(zé)明确立法(fǎ)宗旨、适用范围(wéi)，从(cóng)事主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和(hé)相关租用(yòng)活(huó)动(dòng)的基本原则以及(jí)监督(dū)管理(lǐ)。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓(wèi)主机交易托(tuō)管资源，是指证券期(qī)货交易所提供的机房机柜、通信网(wǎng)络(luò)、软件或硬件设(shè)施(shī)等资源(yuán)，部署在相(xiāng)关资源(yuán)的信息系(xì)统可(kě)以连接证(zhèng)券(quàn)期货交易所交易(yì)系统。

　　其次是证券期(qī)货交易所要求。明确了证券期货(huò)交易(yì)所提(tí)供主机交易(yì)托管服(fú)务(wù)有关要求。主(zhǔ)要(yào)包括：要(yào)求证券期(qī)货交易所(suǒ)实施专区(qū)管(guǎn)理，统一专区交易时延，建设运维(wéi)要(yào)求不得低于《证券期货业信息系统托(tuō)管基本要求(qiú)》中三级系(xì)统的受托(tuō)方要求；从(cóng)资源保障(zhàng)、资源分配、服务申请、服务(wù)协(xié)议(yì)、收费(fèi)要求、服务退出与资源再分配(pèi)等方面保障(zhàng)证券期货交易所提供有关服务的公平合理；加强风险防控，证券期(qī)货交易所需建立健全监控指标及应急处置(zhì)机制。

　　《管理规定(dìng)》要(yào)求(qiú)，证(zhèng)券(quàn)期货交易所提供主机交(jiāo)易托管服务的，应当将(jiāng)主机交(jiāo)易托(tuō)管资源和其他主机托(tuō)管资源(yuán)进行区分，对(duì)主机交易托(tuō)管资源实施专区管理，并确保相关专区到核心交易系统通信前(qián)端的(de)通信时(shí)延保持一致。

　　再次是(shì)证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构要求。明确了证券期货经营机构租用主机交易托管资(zī)源有关要(yào)求。具体(tǐ)来(lái)看，从安全(quán)保障方(fāng)面，对证券期货经(jīng)营机构租用主机交易托管资源的(de)一般要求作(zuò)出规定(dìng)。从能力(lì)评估、治理架构(gòu)、尽职调查等方面确(què)保(bǎo)证券期货经营机构能(néng)够保障客户设施的安全运行。明确证券期货经营机构对证券期(qī)货交易(yì)所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期货(huò)经营机构(gòu)租(zū)用主机(jī)交易托(tuō)管资(zī)源(yuán)部署客(kè)户(hù)提供(gōng)的软件或硬件设(shè)施（以(yǐ)下简称证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构部(bù)署客户设施）的，应当从人员保障、资金投入、客户需求等方面充(chōng)分评(píng)估，审(shěn)慎选择(zé)服务(wù)客户(hù)，确保自身能(néng)力可以(yǐ)保障(zhàng)客户软件或硬件设施的(de)安全运(yùn)行，并将不同客(kè)户的信息(xī)系统、客户(hù)与经(jīng)营机构(gòu)的(de)信息(xī)系(xì)统(tǒng)进行有(yǒu)效(xiào)隔离。

　　最后是(shì)监督(dū)管理。明确证(zhèng)券期(qī)货(huò)交(jiāo)易(yì)所的监管报告义务，规定中国证(zhèng)监(jiān)会及其(qí)派(pài)出机构结(jié)合法定职(zhí)责，对(duì)证券期货交易所及证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机(jī)构实(shí)施现场(chǎng)检查和非现场检查(chá)，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根据(jù)《管理规定(dìng)》，证券期货交易(yì)所违反本规(guī)定，或者(zhě)在监管(guǎn)工作(zuò)中不履(lǚ)行职(zhí)责，或者不(bù)履行本规定(dìng)有关报告义(yì)务的，中国证(zhèng)监会可以(yǐ)对证券期货(huò)交易所采(cǎi)取监(jiān)管谈话、出具警示函(hán)、责令限期(qī)改(gǎi)正等(děng)行政(zhèng)监管(guǎn)措(cuò)施，对(duì)有(yǒu)关高级管理人员给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批(pī)评(píng)、撤职等行政处分，并(bìng)责令证券期货交(jiāo)易(yì)所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营(yíng)机构违反本(běn)规定，中国证监(jiān)会及其派出机构(gòu)可(kě)以依(yī)照《证券期货业(yè)网络和信(xìn)息(xī)安(ān)全管理办法》有关规定，对有关机构(gòu)和人员采取行政监(jiān)管措施。

　　上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)原副总经理刘逖接(jiē)受监察调查

　　据(jù)昨日中央(yāng)纪委(wěi)国家监委驻(zhù)中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监(jiān)会纪检监察组、浙江省(shěng)纪委(wěi)监委消息，上海证券交易所原副总经理刘逖涉嫌严重职(zhí)务违法，目前正在接受中央纪委(wěi)国家监(jiān)委驻(zhù)中国证监会纪检监察(chá)组和(hé)浙(zhè)江(jiāng)省台州(zhōu)市(shì)监(jiān)委监察调(diào)查。

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